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关于向社会公开征求《阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则》(征求意见稿)等规范性文件的意见的公告
来源:阳江市科学技术局 时间:2020-09-30 18:37 【字体: 】 浏览量:-
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  为进一步加强市级科技计划项目的管理,规范《阳江市科技计划项目合同书》的签订、执行和管理,保障阳江市市级科技计划项目的顺利实施、有效监管和按期结题,根据国家、省科技项目管理的有关规定、《阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则》(阳科通〔2015〕51号)和《阳江市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施细则》(阳科通〔2015〕52号)的有关规定,结合我市实际,我局重新修订了《阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则》(征求意见稿)和《阳江市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施细则》(征求意见稿)。现向社会公开征求意见。请各单位、个人于挂网之日起7天内以信函、电子邮件或传真方式将意见、建议反馈给阳江市科学技术局。

  联 系 人:姚淙仙

  联系电话:3372126

  电子邮箱:YJ3372126@126.com

  通讯地址:阳江市江城区安宁路38号(编码529500)

  附件:1.阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则(征求意见稿)

     2.阳江市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施细则(征求意见稿)




阳江市科学技术局

2020年9月30日


附件1:

阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则

第一章 总 则

  第一条 为保障阳江市市级科技计划项目(以下简称“科技计划项目”或“项目”)的顺利实施、有效监管和按期结题,规范《阳江市科技计划项目合同书》(以下简称“合同书”)的签订、执行和管理,根据省的有关规定,结合我市实际,制定本细则。

  第二条 市级科技计划项目在获得正式立项资助后,均应按本细则签订、执行和管理合同书。

  第三条 合同书用于规范和明确阳江市科学技术局(以下简称市科技局)、项目承担单位、参与单位、十博等的权、责、利关系,以及项目的任务、目标、经费使用等内容,是项目经费安排、中期检查、绩效评价、审计检查、验收和终止结题等计划管理活动的基本依据。

  项目承担单位是指以其名义独立申报或牵头申报科技计划项目,并作为项目计划和财政资金下达对象以及项目实施和责任主体的单位。项目承担单位原则上应为阳江市境内注册成立,具有独立法人资格的高等院校、科研院所、企业以及牵头组织项目实施的政府部门和行业组织等。

  项目参与单位是指与项目承担单位通过协议合作的方式联合申报和实施科技计划项目,并承担相应责任和义务的单位。

  项目十博是指具有科技计划项目推荐权的市直部门、各县级以上科技行政管理部门和其他有关单位。

第二章 合同书的内容和格式

  第四条 合同书内容包括:

  (一)签订合同书当事方的基本信息。当事方包括市科技局、项目承担单位、参与单位、十博等。

  (二)项目的实施内容、任务、目标、经费下达计划及项目经费预算、技术和经济指标、项目完成后提供的成果及形式等。

  (三)合同书当事方的权利和义务。

  (四)项目负责人及项目组成员情况。

  (五)合同书起止时间及项目实施进度安排。

  (六)其他必要条款及有关附件材料。

  第五条 合同书的示范模板由市科技局统一制定。

第三章 合同书的签订和审核

  第六条 合同书签订的主体。合同书中甲方为市科技局;乙方为项目承担单位。

  第七条 合同书签订的流程:

  (一)项目立项文件下达及合同书填报通知发出后,项目承担单位应在1个月内填报合同书,合同书经项目负责人及参与人员等相关人员签字,项目承担单位、参与单位及十博盖章后,报送市科技局业务科室,项目承担单位无故逾期未提交纸质合同书的,视为主动放弃该项目,市科技局可按《阳江市科学技术局关于市科技计划项目结题管理的实施细则》有关规定执行项目终止程序。

  (二)市科技局业务科室应在受理纸质合同书材料日起2个月内,办完合同书签章并返还项目承担单位分发。

  (三)合同书各签订主体在纸质合同书上盖章完毕后,合同书即为生效。

  第八条 合同书的填写

  (一)项目起止时间。相应的科技计划专项资金管理办法和申报指南等没有特别要求的,科技计划项目执行周期一般为1-3年。项目承担单位应准确填写项目执行的起止时间,其中项目执行的起点时间必须在项目申报或立项当年内。

  (二)合同书所列各项内容原则上应与项目申报书相一致。项目承担单位为企业法人的,应当在项目申报时承诺,当申请的财政资金未获足额批准时,缺口部分自行补足,保证项目的总经费投入不变;并不得以实际立项经费少于申报经费为由,在合同书填报阶段调整项目原定任务目标及项目总经费投入。项目承担单位为非企业法人的,应当在项目申报时承诺,无论申请的财政资金是否获得足额批准,将保证自筹经费部分不减少,且必须满足相应的专项资金管理办法和申报指南对自筹经费比例及项目总投入的要求;当实际立项经费少于申报经费时,可在合同书签订阶段对项目任务、技术经济指标、成果等内容做出一定的调整。  与项目申报书相比照,合同书中的项目单位、人员、任务、总经费投入、技术经济指标等内容若有调整,须提交正式书面申请,详细列出调整内容,并说明理由和依据,经项目十博审核后报市科技局批准。

  (三)合同书规定的项目考核指标应遵循明确、量化、可考核的原则,其中技术指标应明确项目完成时达到的关键技术参数;经济指标应明确项目完成时产生的产值、销售收入、利税等;项目成果应明确项目实施期间产生的专利、论文、软件著作权、版权、技术标准等,并明确知识产权成果实施转化的期限等。项目承担单位和项目负责人应具备履行合同书的条件和能力,对于技术、经济指标应遵循实事求是的原则,避免出现虚报夸大、不切实际的考核指标。项目申报指南对项目技术、经济和成果等指标有明确要求的,合同书中相关指标的填写应符合项目申报指南的要求,市科技局可根据需要组织专家进行审核把关。

  (四)合同书应明确项目承担单位和参与单位等各方的合作方式、任务分工、经费分配、成果归属等。

  (五)合同书中项目承担单位和参与单位对项目总经费的分摊和财政资金的分配,应与合作协议相关条款相一致,且项目承担单位原则上应分配占有不少于40%的财政资金,并负有项目实施的主要责任(财政资金暂不允许出境使用,境外合作方不参与财政资金的分配)。合作协议将作为合同书不可分割的一部分,应随合同书一并提交。

  (六)市财政资金支出的预算计划应按照国家、省及市相关规定执行,重大、重点项目的预算计划还应吸纳市科技局预算评审时提出的调整意见。

  (七)合同书中凡不填内容的栏目,均应用斜杠(“/”)表示,不得空白。

  (八)合同书的保密条款原则上不要求填写,如有因保密确需填写的,项目承担单位与参与单位可根据项目实际需要另行签订保密协议。涉及国家秘密的项目合同书,必须严格遵照国家有关保密法规及管理程序办理。

  第九条 合同书的审核。各级科技十博应对合同书条款进行认真审核,对填写不符合要求或者指标设置不合理的合同书,应退回项目承担单位修改。无正当理由和充分依据,若提交的合同书与申报书相比照,项目技术经济指标、成果、总经费(或自筹经费)投入等定量指标发生超过30%变化,或者主要技术路线和任务、项目负责人、项目承担单位、参与单位等发生重大变化的,市科技局将不予审核通过(必要时可组织专家咨询论证)。

  因项目承担单位原因,导致项目合同书与申报书内容产生重大差异的,视为虚假申报行为,市科技局将予以撤销立项、终止结题、收回财政资金、登记不良信用等处理。市科技局对项目的申报书、合同书和验收结题书进行抽查比对,发现明显违规问题的,对有关单位和责任人进行相应的处理。

第四章 合同书的变更管理

  第十条 合同书变更的类别。合同书变更主要包括项目起止时间变更、项目经费使用变更(包括自筹经费、经费分配及经费支出预算等)、项目内容变更(包括研发内容、技术指标、经济指标及成果指标等)、项目名称变更、项目承担单位变更(包括承担单位更名、承担单位替换)、参与单位变更、项目负责人和成员变更等。

  第十一条 合同书变更的方式。项目执行过程中需要变更合同书的,项目承担单位应在原执行期终止日3个月之前(申请项目延期的除外)提交合同书变更申请。

  第十二条 合同书变更申请应针对变更的内容,填写详细的变更事项、原因、依据和理由等说明。变更后的内容,应符合合同书填写的相关规范要求。

  第十三条 合同书变更的要求

  (一)项目起止时间变更。若属申请项目延期的,应在原合同到期3个月前提出,延长的期限单次不得超过1年,累计不得超过2年。

  (二)项目经费变更。项目自筹经费或总投资的下调幅度,不得大于原合同书规定自筹经费或总投资的20%。项目总经费不变,项目经费可在专项资金管理办法允许使用的范围内部调剂,并向市科技局报备。

  (三)项目参与单位变更。更换或增减的数量不得多于1家。变更参与单位,还须经项目承担单位与原各个参与单位协商一致后方可提出申请,并附相关书面补充协议。项目承担单位未经批准不得擅自增减或变更参与单位并转拨经费。

  (四)项目负责人变更。因工作调动、出国(境)、死亡伤病及其他重大原因导致项目负责人无法履行工作职责时,项目承担单位可提出变更项目负责人申请,新任负责人需具备与原负责人相当的专业技术能力和资格,且在变更当年将此项目计入其申报市级科技计划项目的限额范畴。市科技局对原负责人就变更原因进行科技信用等评价,发现有规避项目申报限项要求、经费使用违规违法等不良行为的,依照有关规定处理。

  (五)项目组成员变更。变更总人数不得超过原项目组总人数的1/3。

  (六)同一项目合同书的变更次数不得超过3次。

  (七)项目承担单位因重组、兼并、改制、停业和注销等原因发生重大变化的,应及时向市科技局提交书面报告,对合同的变更和执行提交申请和建议,市科技局根据实际情况提出处理意见。

  第十四条 变更的审核与批复

  (一)变更申请提交后,经各级科技十博逐级审批,由市科技局相关科室负责批复,涉及到财政资金的重大变更,须征求市财政局意见后予以批复。

  (二)如项目变更后的技术经济指标、总经费投入、主要技术路线和任务、项目负责人、项目承担单位、参与单位等与原合同书相差较大,市科技局可根据实际需要,组织或委托项目十博组织专家对变更的合理性和合规性进行咨询论证,并出具批复意见。

  第十五条 合同书变更内容经批复同意后生效,作为项目合同书的有效部分,在项目过程管理和结题时一并作为基本依据。

第五章 附 则

  第十六条 本细则自十博之日起实施,有效期5年。

  第十七条 本细则由市科技局负责解释。



附件2:

阳江市科学技术局关于市科技计划项目验收结题管理的实施细则

第一章 总 则

  第一条 为进一步加强阳江市市级科技计划项目(以下简称“科技计划项目”或“项目”)的管理,规范项目验收结题工作程序,明确工作流程和操作办法,根据《广东省省级科技计划项目验收结题工作规程(试行)》等文件精神,制定本细则。

  第二条 本细则适用于经批准列入市级科技计划的各类项目,项目结题分为验收结题和终止结题。

  第三条 科技计划项目验收结题以《阳江市科技计划项目合同书(任务书)》(以下简称“合同书”)为基础,对合同书中的研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价,并综合考察项目承担单位和项目组的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。按照合同书规定正常实施的项目,须按本细则组织项目验收结题;因故未能按合同书组织实施或无法完成合同书规定任务目标的项目,须按本细则进行终止结题。

  第四条 项目结题工作必须坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,积极引入客观科学的评估机制,保证结题工作的严肃性和科学性。

  第五条 按市财政科技立项(或者配套支持国家和省科技项目)资助金额大小,结题项目的类型分为:重大项目、重点项目和一般项目。其中,重大项目是指资助额度50万元以上(含50万元)的项目;重点项目是指资助额度20~50万元(含20万元)的项目;一般项目是指资助额度20万元以下的项目。有特殊要求的项目(专项)类型,可另行确定划分标准并制定管理细则。

第二章 项目验收结题的组织和管理

  第六条 阳江市科学技术局(以下简称“市科技局”)负责组织市科技计划项目的验收结题工作。验收过程中具体事务性工作可由市科技局委托科技中介机构承担。

  第七条 项目承担单位在项目合同任务完成后3个月内须提出验收结题申请,合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的,可在合同书到期前提出验收结题申请。不能按期完成,需要延期的项目,须在合同到期前向市科技局提出延期申请,获批后生效。项目延期最多申请2次,每次不超过1年。

  第八条 项目验收结题的组织方式分以下两种方式组织专家验收:

  (一)会议验收:财政经费拨款50万元以上的项目,应安排会议(现场)验收,组织专家听取汇报、审核材料、开展质询、现场考察。

  (二)材料验收:财政经费拨款50万元(含)以下的项目,应以审核验收材料为主,一般不组织现场答辩和实地考察。

  项目验收组织单位根据项目的类型、专业领域抽取专家,专家名单原则上来自阳江市科技咨询专家库。

  第九条 一般项目须由项目承担单位出具经费决算表。项目相关财务资料必须符合《阳江市市级科技计划项目结题财务验收审计报告》和《阳江市市级科技计划项目结题财务验收经费决算表》的标准格式。

  第十条 项目承担单位项目申请验收结题须提交的材料:

  (一) 项目验收结题申请书;

  (二) 项目合同书复印件(盖章);

  (三) 项目立项文件复印件;

  (四) 项目实施总结报告(含绩效自评材料);

  (五) 审计报告或经费决算表;

  (六) 相关成果及证明材料,其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料;

  (七)恪守诚信承诺书。

  市科技局根据财政专项资金管理要求及合同书规定,可要求项目承担单位提交其他相关材料。项目承担单位不得把项目任务之外的成果纳入验收申请材料。

  第十一条 各项目业务主管科室对项目承担单位的验收结题申请进行审核,符合条件的,市科技局按照内部工作流程组织验收结题。各项目业务主管科室审核的时间不超过20个工作日,市科技局组织验收的时间不超过40个工作日。

  第十二条 项目验收结题专家及相关工作人员对被验收项目的技术、财务内容负有保密责任,对被审查的技术、财务资料,不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的,可向项目验收组织单位提出申请,经审核确有必要的,项目验收组织单位应与验收专家、科技中介及相关工作人员签订保密协议,规定保密期限和内容。

  第十三条 按照随机、回避、轮换、保密等原则在专家库抽取验收专家,组建验收专家组。验收专家组由技术专家担任,组员至少包含1名财务专家。

  第十四条 项目验收结题实行回避制度。项目负责人和项目组成员、项目承担单位和参与单位的有关人员,以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员(由项目验收组织单位确认),均不能作为验收专家组成员参加验收结题工作。

  第十五条 验收结题的结论分为通过、不通过、结题三类。

  (一)项目完成度在80%或以上的,较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标,经费落实到位且使用合理合规的项目,验收结论为通过。

  (二)项目存在下列情况之一者,为验收不通过:因非不可抗因素导致合同任务及指标完成不到80%的;提供虚假文件资料及数据的;专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大;其他情况。

  验收结题不通过的,验收组织单位在结论形成之日起的15个工作日内,向项目承担单位发出整改通知,整改期一般不超过6个月。整改完毕后,项目承担单位可重新提交验收结题申请,再次申请组织验收结题工作。第二次验收仍不通过的,或者整改通知发出之日起6个月未重新提出申请的,自动转入终止结题程序处理,并根据项目绩效考核结果对项目承担单位和负责人进行信用评价降级处理。

  (三)因不可抗拒因素导致未完成项目任务书确定的主要目标和任务,且财政经费使用合规,验收结论为结题。

  第十六条 通过项目验收结题的,项目承担单位须提交修改完善后的项目验收书。市科技局对验收合格的及时盖章通过并关注项目承担单位。项目绩效考核情况纳入市科技计划信用管理。

  第十七条 项目结余经费处置:验收结论为“通过”的项目,结余经费按规定由项目承担单位统筹安排用于后续科研活动的直接指出;验收结论为“结题”的项目,结余经费由省科技厅商市财政局统一收回;验收结论为“不通过”的项目,应追回结余经费和违规使用的财政资金。

第三章 项目终止结题的组织和管理

  第十八条 项目发现以下重大风险和问题的,启动终止结题程序。

  项目承担单位拒不配合验收在规定时间内申请验收;组织验收结题不通过后无法完成项目整改任务或第二次组织验收结题仍不通过验收的;项目执行过程中,经证明项目技术路线不合理、不可行且无替代方案,或项目无法实现任务书规定的进度且无改进办法的;因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因,致使项目研究开发工作成为不必要的;因项目负责人死亡、重大伤残、出国(境)、工作调动、违法犯罪等原因,导致项目无法进行的;因知识产权不清晰,有严重知识产权纠纷或者侵权行为,经调解等方式无法解决问题,导致项目无法进行的;项目承担单位对财政立项资助经费有异议,或发生重大经营困难、兼并重组等变故,不愿(不能)继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的;导致项目不能正常实施的其他原因。

  第十九条 项目承担单位主动申请终止结题的,应当提出书面申请,同时提交以下资料:

  (一) 项目终止结题申请书;

  (二) 项目合同书复印件(盖章);

  (三) 项目立项文件复印件;

  (四) 项目实施总结报告(含项目绩效信息表);

  (五) 相关成果及证明材料,其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料;

  (六)恪守诚信承诺书。

  项目验收组织单位根据专项资金管理要求及合同书规定,可要求项目承担单位提交其他相关材料。

  项目承担单位提交终止结题申请,依次报业务科室、规划科审核,项目验收组织机构组织专家论证,研究提出项目终止结题评估意见。评估意见须包括项目终止原因、责任判定、科研信用评价、处理建议等内容。终止结题项目由规划科统一汇总,报市科技局党组会审议后通过并公示,根据评估意见发出项目终止结题通知。

  未使用完毕的项目财政资金,由市科技局商市财政局统一收回。如发现项目承担单位、参与单位和项目(课题)组成员存在弄虚作假、故意拖延、违规使用经费等情况,须追回全部或部分已使用的财政资金,登记不良科技计划项目信用记录,并按规定停止其一定年限内申报市级科技计划项目及推荐其申报省和国家级各类科技计划项目的资格,发现有违法行为的移交有关部门处理;如项目管理和经费使用规范合理,且无明显人为过错的,不列入不良科技计划项目信用记录。

  第二十条 凡有下列情况之一的,市科技局可执行项目终止结题(即被动终止结题)。

  (一) 项目承担单位未按《阳江市科学技术局关于市科技计划项目合同书管理的实施细则》规定的时间提交合同书;或因提交的合同书与申报书内容产生重大差异等原因,未能通过市科技局合同审核程序的。

  (二) 项目立项后,因项目承担单位原因导致项目进度严重滞后,项目超过1年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。

  (三) 项目逾期超过1年,经催促仍拒不申请验收结题的;或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行为的。

  (四) 项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。

  (五) 项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面出现重大违规违法行为,导致项目实施无法进行或面临重大风险的。

  (六) 按照本细则第十六条规定应主动申请终止结题但故意拖延不办理的,或者有其他原因需要被动终止结题的。

  项目十博、市科技局有关科室、市科技计划验收组织机构应认真履行项目监管职责,主动查找并及时发现问题,按本细则有关规定提出被动终止结题项目的有关处理建议。市科技局按照内部管理流程就终止结题建议组织专家论证,并由市科技局会同市财政局有关科室研究提出处理意见。专家出具的评估意见,须包括项目终止原因、责任判定、信用评价、处理建议等内容。

  市科技局对拟执行被动终止结题的项目进行公示,并负责对实名反映的异议和申辩等情况进行处理。被动终止结题项目的公示信息包括项目基本情况、终止原因及处理意见等。

  市科技局党组会审议后通过并经公示无异议,市科技局发出项目终止结题通知,并作出相应的处理。处理措施包括对项目承担单位、法人代表和项目负责人登记不良科技计划项目信用记录,并按规定取消其一定年限内申报市级科技计划项目的资格,不推荐其申报省和国家各类科技计划项目,发现有违法行为的移交相关部门处理。被动终止结题的项目,由市科技局会同市财政局追缴全部或未使用的财政资金。
第二十一条 对终止结题项目的参与单位一并进行责任判定。对有明显人为过错的,参照对项目承担单位的处理办法予以相应的处理。属以下情况的,可不追究参与单位的责任:

  (一) 已按照合同约定完成本方承担的目标任务,且对财政资金使用合理合规的。

  (二) 因项目承担单位过错,导致其无法参与项目实施,且愿主动缴回财政资金的。

  (三) 在终止结题前,及时向项目承担单位十博、验收中介机构和市科技局反映项目及项目承担单位有关问题,积极配合终止结题工作,且自身没有明显过错和违规违法行为的。

  (四) 其他合理合规情况。

  第二十二条 办理项目终止结题事项时,市科技部门要加强与市财政部门的沟通协调,共同处理财政资金使用、回收等重要问题。

  第二十三条 终止结题的组织实行回避制度,参照本细则第十三条执行。

第四章 综合考核

  第二十四条 市科技局工作人员在结题工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰结题工作的,市科技局视情节给予纪律处分。涉嫌犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

  第二十五条 市科技局对参与结题工作的组织单位、有关专家和中介机构进行抽查,建立健全结题责任制。

  第二十六条 市科技局将项目结题情况作为对项目承担单位、项目负责人、专家和中介机构等相关方面进行科技计划项目信用评价的重要依据。

  第二十七条 项目结题后形成的全套书面材料,需报送到市科技局存档。纸质验收书和验收结题、终止结题等相关文件办理完毕后,由市科技局通知各十博或项目承担单位统一领取和分发。

  第二十八条 项目承担单位应在项目结题验收之后3个月内进行成果登记,主动报送成果信息及其技术转移情况。除国家规定不能公开的信息外,由市科技局通过“阳江市科学技术局”网站向社会公开。

第五章 附 则

  第二十九条 凡各专项资金管理办法和项目管理办法等对项目验收结题有明确规定的,须一并遵照执行。

  第三十条 本细则自十博之日起实施,有效期5年。

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